此前，粤开证券因胜通债事件被处罚。

　　记者|刘晨光

　　粤开证券50亿定增有了新进展。

　　粤开证券近日公告称，本次股票定向发行申请获得中国证监会受理。本次股票定向发行尚需取得中国证监会的核准，因此本次股票定向发行事宜尚存在不确定性。

　　今年7月份，粤开证券召开第四届董事会第二次会议，审议通过《关于<粤开证券股份有限公司2022年第一次股票定向发行说明书> 的议案》，预计募集资金总额不超过50亿元。

　　后来粤开证券又公布了修订之后的募资方案。发行股票价格为每股人民币1.65元，认购方式为现金认购。不会采用公开路演询价的方式。

　　具体到募资金额的使用情况，粤开证券表示，主要用于增加对与投资相关的全资子公司的投入，增加对自营业务的投入，扩大以融资融券业务为主的信用交易业务，增加对资产管理业务的投入，加大金融科技平台建设，偿还债务及补充营运资金等方面。其中自营业务和信用业务拟使用的资金最多，分别为13.5亿元和16.5亿元。

　　粤开证券指出，本次定向发行能够有效缓解公司业务拓展过程中所面临的资金压力，对改善公司财务结构、更好地提升盈利能力、抗风险能力和市场竞争力起到积极作用，公司股本规模、总资产、净资产、每股净资产等财务指标将有所提高，资产负债率进一步下降，增加了抵御财务风险的能力，为公司持续经营提供更强的资金。

　　粤开证券已经于今年8月22日向全国股转公司报送了股票定向发行申请文件，并于 2022 年 8 月 22 日取得了全国股转公司出具的《受理通知书》。公司于今年9月23日收到全国股转公司印发的《关于粤开证券股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》，对本次股票定向发行无异议。

　　实际上，不久前，粤开证券150亿定增刚刚宣布终止。

　　2021年4月，粤开证券公告称拟募集资金总额不超过150亿元，主要用于投资与交易类业务、信用交易业务、资产管理业务等业务活动发展，以及偿还次级债及其他债务等。

　　今年5月，粤开证券推进一年多的150亿定增计划落空。彼时，粤开证券披露公告称，因市场融资环境发生较大变化，结合公司实际情况、市场环境等多方面因素考虑，公司拟对融资方案进行调整和优化，决定终止本次股票定向发行。

　　近期，粤开证券内部人士发生了较大的变动。公司刚完成新一轮董监高换届，并选举严亦斌为公司董事长，任职期限与本届董事会任期一致，自2022年5月17日起生效。此后，粤开证券又发生新一轮中高层人事变动，同时粤开证券出台了2022-2024三年的发展行动规划。

　　此前，粤开证券因胜通债事件被处罚。

　　2016年12月1日，粤开证券与山东胜通集团有限公司签订《承销协议》，担任“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的主承销商。2019年3月15日，山东省东营市中级人民法院裁定受理了胜通集团的重整申请，胜通集团所有债务(包括存续债券)均实质性违约。

　　由于在为胜通集团发行债券提供服务时未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载，粤开证券于2021年12月23日收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》。中国证监会对公司及相关人员作出行政处罚，其中对公司责令改正，给予警告，没收违法所得660万元，并处以60万元罚款；对周华、陈峰、田启云给予警告，并分别处以20万元罚款。

　　2022年1月7日，公司收到《关于对粤开证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，因公司在上述发行公司债券业务中作为受托管理人未保持职业谨慎，中国证券监督管理委员会广东监管局对公司予以警示。

　　业绩方面，粤开证券2022年中报显示，公司实现营业收入4.11亿元，同比下降19.61%；实现归属于挂牌公司股东的净利润为0.19亿元，同比减少85.78%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为亏损3823.10万元，同比减少128.90%。

（文章来源：界面新闻）