深交所28日消息，2月24日至2月28日，本所共对144起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“和胜股份”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

　　以下为深交所全文：

　　深市监管动态

　　一、上市公司监管动态(2020年2月21日-2月27日)

　　本所对2宗违规行为进行纪律处分。

　　一是江苏德威新材料股份有限公司交易对手方江阴华能企业管理有限公司(以下简称“江阴华能”)及其股东瞿建华、姚丽琴，未能按照签署的《支付现金购买资产协议书》，在约定时间内出资不低于3亿元购买公司股票。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对江阴华能企业管理有限公司、瞿建华、姚丽琴给予通报批评的处分。

　　二是光一科技股份有限公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司，实际控制人、董事长龙昌明及其一致行动人熊珂，因股票质押违约强制平仓导致违反减持新规，且构成敏感期交易，此外，在合计持股比例累计减少5%时，未按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定停止买卖公司股份并履行报告、公告义务。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对江苏光一投资管理有限责任公司、龙昌明、熊珂给予通报批评的处分。

　　本所共对9宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

　　7宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是华讯方舟股份有限公司全资子公司南京华讯方舟通信设备有限公司银行贷款出现逾期未及时履行信息披露义务。二是浙江扬帆新材料股份有限公司在本所互动易平台对投资者关于肺炎疫情相关抗病毒药物提问进行回复时，未能客观、完整地介绍和反映相关产品业务占比以及对公司业绩的影响等实际情况。三是鹏鹞环保股份有限公司披露签订增资框架协议的公告，称标的公司研发新型冠状病毒等疫苗，未能客观、完整地介绍和反映相关业务以及对公司业绩的影响等实际情况。四是浙江田中精机股份有限公司在本所互动易平台对投资者关于新冠肺炎医用防护口罩生产线提问进行回复时，未能客观、完整地介绍和反映相关产品业务情况。五是广东正业科技股份有限公司在本所互动易平台对投资者关于新冠肺炎医用防护口罩生产线提问的回复时，未能完整、准确地介绍和反映相关业务以及对公司业绩的影响等实际情况。六是江苏南大光电材料股份有限公司与收购标的北京科华微电子材料有限公司原股东共同签署合同，就标的公司的经营业绩承诺及补偿进行了约定，公司未及时披露前述业绩承诺及补偿合同，也未在定期报告中专项披露有关业绩承诺的履行情况。七是思创医惠科技股份有限公司在本所互动易平台回复投资者提问时说明公司发布了新冠肺炎防控整体解决方案，但未能客观、准确地介绍和反映相关业务对公司经营的具体影响。

　　2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是上海力盛赛车文化股份有限公司回购公司股份未达下限。二是江苏高科石化股份有限公司时任董事王招明在公司业绩快报披露前10日内卖出公司股票，构成敏感期交易。

　　本所发出问询函6份、关注函15份、重组问询函1份、其他函件9份。

　　二、市场交易监管动态(2020年2月24日-2月28日)

　　2月24日至2月28日，本所共对144起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“和胜股份”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

（文章来源：证券时报网）