罚单

违规操作客户证券账户 中信证券分支机构5名员工收监管警示函

近日,因违规操作客户证券账户,中信证券大连分公司、大连中山路证券营业部等分支机构共计5名员工收到了监管下发的警示函。大连证监局日前发布公告,经查,孙东山、胡笑菡、贾明、姜军等在

2022-10-06

2月保险业罚金近1300万 许可证遗失、欺骗投保人……保险业如何树立合规经营底线?

许可证遗失、欺骗投保人成为2月监管重点打击对象。3月1日,北京商报记者梳理发现,2022年2月,银保监系统对保险业开出61张罚单,罚金总额1290.5万元,其中,保险机构被罚款

2022-03-13

2个月54张罚单!波及26家券商及员工 这些业务成重灾区!这家公司有10人受罚

券商中国记者统计发现,今年以来券商和员工共领到了54张监管罚单,波及26家券商。其中,2月份券商及员工共吃了11张罚单,其中共有7家券商及分支机构被罚,主要集中于投行、经纪及私

2022-03-12

四季度涉房融资迎暖风 银保监会系统68张罚单演绎“另类呵护”

四季度以来,房地产融资环境出现回暖迹象,房企合理融资需求正得到满足。同时,监管层对违规涉房贷款的监管力度也丝毫没有放松,从而成为对于市场发展生态的“另类呵护”。《证券日报》记者

2021-11-26

和信投顾:指数呈现震荡格局 择机参与市场博弈

【早盘策略】周四A股市场三大指数再次收跌,沪指继续在60天线上方继续震荡行情,但量能继续缩减,在一定程度上也显示了市场资金的谨慎,做多意愿不强,指数向下回补缺口的概率增大,但指

2021-11-26

亿元级罚单再现 贷款违规仍是银行“重灾区”

今年以来,金融业强监管态势持续。金融投资报记者根据公开信息统计,在刚刚过去的9月,银保监系统发布金融机构罚单333张,其中由银保监会开出罚单达30张,处罚金额合计3.2亿元,为

2020-10-09

南昌市农村商业银行被罚涉及到三宗违纪行为

前不久,南昌市农村商业银行因与真实身份模糊不清的顾客开展买卖或为顾客设立密名、假名帐户等违纪行为被中央银行给出超上百万罚款单,造成多方面关心。实际看来,南昌市农村商业银行本次被

2020-04-17

4月11日四大证券报精华摘要:3月份CPI同比上涨4.3% 专家认为降准降息仍有必要

【证券日报】3月份CPI同比上涨4.3%专家认为降准降息仍有必要4月10日,国家统计局发布了2020年3月份全国CPI(居民消费价格指数)和PPI(工业生产者出厂价格指数)数据

2020-04-11

银行保险信托今年已领逾1500张罚单

根据银保监会官网披露,4月以来,银保监会各级监管部门共公示了78张罚单,覆盖银行、保险、信托机构。其中处罚金额最大的一张罚单由上海银保监局开出,被罚对象为安信信托,该机构因信托

2020-04-11

6124万元!央行开出大罚单

近日,央行开出今年以来最大罚单,同时也是第三方支付机构史上最大罚单。据中国人民银行深圳市中心支行公示的行政处罚信息显示,深圳瑞银信信息技术有限公司被罚6124万元。而记者观察到

2020-04-09