中泰证券(上海)资产管理有限公司因在开展业务过程中存在二项违规行为，被上海证监局采取责令改正措施的决定。
具体来看，一是公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理。二是关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。上海证监局责令，中泰证券(上海)资产管理有限公司应在2022年4月21日前予以改正并提交书面报告。
此外，公司总经理及公司估值委员会委员徐建东、公司合规总监及公司估值委员会委员王洪懿被采取出具警示函的决定。
（文章来源：证券时报·券中社）
文章来源：证券时报·券中社