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擅自修改报送文件、合规人员薪酬未达标!五投行同时被罚 内控问题成重灾区
11月11日,证监会一连给5家券商的投行业务开出罚单,细数各类内控不完善现象。综合来看,监管此次发现的投行业务内控问题,主要体现在四个方面:一是对外文件报送方面,存在大幅修改后
2022-11-13